สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) จัดตั้งคณะทำงานปราบปรามการฉ้อโกงในภาคค้าปลีก เพื่อเสริมสร้างการคุ้มครองนักลงทุน

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้จัดตั้งกลุ่มทำงานใหม่ด้านการฉ้อโกงนักลงทุนรายย่อย เพื่อเสริมสร้างความพยายามในการตรวจจับ สืบสวน และดำเนินคดีกับการฉ้อโกงที่มุ่งเป้าไปที่นักลงทุนรายย่อย

หน่วยงานใหม่นี้ ซึ่งอยู่ภายใต้ฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ ก.ล.ต. จะมุ่งเน้นไปที่การประพฤติมิชอบที่ส่งผลกระทบต่อนักลงทุนทั่วไป รวมถึงการฉ้อโกงในการเสนอขายหลักทรัพย์ แผนการปั่นหุ้น การปั่นตลาด และการละเมิดหน้าที่ความรับผิดชอบต่อลูกค้าและผู้รับผลประโยชน์โดยที่ปรึกษาการลงทุนและนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

คณะทำงานนี้จะสนับสนุนการสร้างคดีเชิงรุกโดยใช้ประโยชน์จากบุคลากร ข้อมูล และเทคโนโลยีทั่วทั้งคณะกรรมาธิการ นอกจากกิจกรรมการบังคับใช้กฎหมายแล้ว คณะทำงานจะประสานงานกับหน่วยงานกำกับดูแลภายในประเทศและหน่วยงานระหว่างประเทศ ในขณะเดียวกันก็ทำงานร่วมกับสำนักงานให้ความรู้และช่วยเหลือผู้ลงทุนของ ก.ล.ต. ในด้านโครงการสร้างความตระหนักรู้แก่นักลงทุน

ประธาน ก.ล.ต. พอล เอส. แอตกินส์ กล่าวว่า การจัดตั้งกลุ่มนี้เป็นการตอกย้ำความมุ่งมั่นของหน่วยงานในการคุ้มครองนักลงทุน และสะท้อนให้เห็นถึงการให้ความสำคัญกับภารกิจหลักของโครงการบังคับใช้กฎหมายอีกครั้ง

เดวิด วูดค็อก ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ ก.ล.ต. กล่าวว่า โครงการริเริ่มนี้จะทุ่มเททรัพยากรเพิ่มเติมเพื่อระบุการฉ้อโกงที่มุ่งเป้าไปที่ผู้ลงทุนรายย่อย เสริมสร้างความร่วมมือด้านกฎระเบียบ และใช้เทคโนโลยีในการตรวจจับและหยุดยั้งการกระทำผิดก่อนที่จะมีนักลงทุนได้รับความเสียหายมากขึ้น

คณะทำงานปราบปรามการฉ้อโกงในธุรกิจค้าปลีกจะนำโดย เคท โซลาดซ์ รองผู้อำนวยการ (ภาคตะวันตก) ของกองบังคับการบังคับใช้กฎหมาย และ คิม เฟรเดอริค ผู้ช่วยผู้อำนวยการหน่วยบริหารจัดการสินทรัพย์ของกองบังคับการบังคับใช้กฎหมายร่วมกัน