ปรับ 600,000 ดอลลาร์โดย NFA! OANDA ถูกตั้งข้อหาละเมิดกฎระเบียบหลายครั้ง

สมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติสหรัฐฯ (NFA) ได้กําหนดค่าปรับ 600,000 ดอลลาร์ต่อ OANDA Corporation ซึ่งเป็นโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์รายย่อยในนิวยอร์ก โดยอ้างถึงการละเมิดกฎระเบียบหลายประการ บริษัทยังได้รับคําสั่งให้ชดเชยลูกค้าที่ได้รับผลกระทบ

มีการกำหนดบทลงโทษดังกล่าวหลังจากที่ NFA Business Conduct Committee (BCC) ยื่นคำร้องอย่างเป็นทางการ โดยกล่าวหาว่ามีการประพฤติมิชอบอย่างร้ายแรง รวมถึงการบริหารจัดการเงินทุนที่ไม่เหมาะสม ความล้มเหลวของระบบที่ส่งผลกระทบต่อลูกค้า ข้อผิดพลาดในการคำนวณมาร์จิ้น และเอกสารส่งเสริมการขายที่ให้ข้อมูลเท็จ

OANDA ต้องเผชิญกับข้อหาต่อไปนี้:

• ความล้มเหลวในการเพิ่มทุนสุทธิ 10% ของหนี้สินทั้งหมดที่ค้างชําระกับคู่สัญญาที่มีสิทธิ์เข้าร่วมสัญญา
• การชดเชยความเสี่ยงจากสกุลเงินต่างประเทศอย่างไม่เหมาะสมในธุรกรรมที่ดําเนินการกับบริษัทในเครือเพื่อกําหนดฐานะเงินทุนสุทธิและการหักเงินทุนที่จําเป็น
• ความล้มเหลวในการรวบรวมเงินประกันที่จําเป็นจากบริษัทในเครือในการทําธุรกรรมฟอเร็กซ์กับบริษัท ซึ่งส่งผลให้ OANDA ล้มเหลวในการรักษาเงินทุนสุทธิขั้นต่ํา
• การไม่เรียกเก็บเงินประกันที่ถูกต้องจากลูกค้าสําหรับธุรกรรมบางอย่าง
• การไม่ปฏิบัติตามหลักการที่ยุติธรรมและเท่าเทียมกันเนื่องจากปัญหาการแสดงราคาที่ส่งผลกระทบต่อลูกค้าบางราย
• ใช้สื่อส่งเสริมการขายที่บกพร่องและไม่กํากับดูแล

OANDA ไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาในการร้องเรียน แต่ BCC พิจารณาว่าบริษัทละเมิดข้อกําหนดด้านกฎระเบียบหลายประการ

นอกจากค่าปรับเงิน 600,000 ดอลลาร์แล้ว BCC ยังสั่งให้ OANDA จ่ายค่าชดเชยให้กับลูกค้าบางราย OANDA ต้องชําระค่าปรับภายใน 30 วัน และชําระค่าตอบแทนลูกค้าให้เสร็จสิ้นภายใน 45 วัน

เป็น รายงาน โดย BrokersView, CVC Capital Partners นํา OANDA Global Corporation ไปขายในเดือนกรกฎาคม 2024 ต่อมาบริษัทถูกขายให้กับ FTMO Group โดยประกาศข้อตกลงในเดือนกุมภาพันธ์ 2025