เมื่อวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2024 สำนักงานกำกับดูแลตลาดการเงินสวิส (FINMA) ได้ออกคำเตือนต่อ Shiba Markets โดยระบุว่าโบรกเกอร์รายนี้ไม่ได้ลงทะเบียนในทะเบียนการค้า  https://www.finma.ch/en/finma-public/warning-list/shiba-markets/

Shiba Markets อ้างว่าเป็นบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีการดำเนินงานในสหราชอาณาจักร สวิตเซอร์แลนด์ และออสเตรเลีย

อย่างไรก็ตาม เมื่อตรวจสอบกับหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินที่เกี่ยวข้อง ได้แก่ หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน (FCA), หน่วยงานกำกับดูแลตลาดการเงินสวิส (FINMA) และคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนออสเตรเลีย (ASIC) พบว่า Shiba Markets ไม่ได้จดทะเบียนกับหน่วยงานเหล่านี้เลย อันที่จริง FINMA ได้ออกคำเตือนต่อสาธารณะต่อ Shiba Markets เนื่องจากไม่ได้รับใบอนุญาต

โดยพื้นฐานแล้ว Shiba Markets ไม่ได้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลใดๆ การฝากเงินของนักลงทุนไว้ใน Shiba Markets มีความเสี่ยงสูง เนื่องจากไม่มีกฎหมายคุ้มครองเงินทุน

Shiba Markets ดูเหมือนว่าจะเป็นการหลอกลวง

BrokersView พบว่าโดเมน "https://www.shibamarkets.com/" ไม่สามารถเข้าถึงได้ในขณะนี้ ซึ่งถือเป็นสัญญาณเตือนที่สำคัญ เนื่องจากการระงับเว็บไซต์ของโบรกเกอร์มักบ่งชี้ถึงปัญหาด้านกฎระเบียบหรือการดำเนินงาน