Capital IM Limited ยืนยันว่าได้ลงทะเบียนกับเครือข่ายบังคับใช้กฎหมายอาชญากรรมทางการเงิน (FINCEN) แต่การค้นหาฐานข้อมูลการลงทะเบียนของ FINCEN กลับไม่พบบันทึกใดๆ ของบริษัทนี้นอกจากนี้ โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์รายนี้ยังอ้างว่าจดทะเบียนในสหราชอาณาจักร หากข้ออ้างนี้เป็นจริง บริษัทจะต้องได้รับอนุญาตจาก Financial Conduct Authority (FCA) เพื่อดำเนินการ อย่างไรก็ตาม การค้นหาบันทึกของ FCA ไม่พบหลักฐานที่สนับสนุนความชอบธรรมของ Capital IM Limited ในสหราชอาณาจักรนอกจากนี้ Capital IM Limited อ้างว่ามีหมายเลขประจําตัวประชาชน 0555620 ซึ่งถูกกล่าวหาว่าออกโดยสมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติสหรัฐฯ (NFA) อย่างไรก็ตาม ผลการค้นหาระบุว่า ID นี้เชื่อมโยงกับโบรกเกอร์หลอกลวงที่น่าอับอาย การลงทุน USDC, แพลตฟอร์มที่ BrokersView ทำเครื่องหมายไว้ก่อนหน้านี้ สิ่งสำคัญคือต้องทราบว่า NFA ID นี้มีไว้สำหรับจุดประสงค์ในการติดตามเท่านั้น โดยสรุป Capital IM Limited ไม่ได้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ NFAโดยสรุป Capital IM Limited ไม่ได้รับการควบคุมโดยหน่วยงานที่มีอำนาจใดๆ การมอบเงินของนักลงทุนให้กับบริษัทนี้ถือเป็นความเสี่ยงอย่างมากเนื่องจากไม่มีกฎหมายคุ้มครองเพื่อปกป้องเงินเหล่านี้จากผลการวิจัยเหล่านี้ ดูเหมือนว่า Capital IM Limited อาจเป็นนิติบุคคลฉ้อโกง