เมื่อวันที่ 8 ธันวาคม พ.ศ. 2023 หน่วยงานการเงิน (Autorité des Marchés Financiers, AMF) ได้เพิ่ม UniversalTrade ในรายการเตือนว่าเป็นบริษัทที่ไม่ได้รับอนุญาตซึ่งมีส่วนร่วมในกิจกรรมฟอเร็กซ์ในฝรั่งเศส https://www.amf-france.org/en/warnings/blacklists?page=0&conditions%5Bcategorie%5D=224

ในขณะที่ UniversalTrade พยายามสร้างความประทับใจว่าเป็นโบรกเกอร์ที่มีจริยธรรมและได้รับการควบคุม แต่การสืบสวนของเราเผยให้เห็นเป็นอย่างอื่น

UniversalTrade ปกปิดรายละเอียดเกี่ยวกับผู้ให้บริการ โดยระบุหมายเลขโทรศัพท์ในสหราชอาณาจักรและที่อยู่ที่คลุมเครือในสวิตเซอร์แลนด์ สมมติว่ามีสํานักงานในสองประเทศนี้ เราจึงค้นหาทะเบียนของ Financial Conduct Authority (FCA) และ Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA) ซึ่งเป็นหน่วยงานกํากับดูแลทางการเงินของทั้งสองประเทศนี้ อย่างไรก็ตาม เราไม่พบบันทึกที่บ่งชี้ว่า UniversalTrade ได้รับอนุญาต ซึ่งเป็นธงสีแดงที่บ่งชี้ถึงการปฏิบัติตามกฎระเบียบทางการเงินที่ไม่ดี

นอกจากนี้ สำนักงานการเงินฝรั่งเศส (Autorité des Marchés Financiers, AMF) ได้เพิ่ม UniversalTrade เข้าไปในบัญชีเตือนกรณีมีส่วนเกี่ยวข้องกับกิจกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่ไม่ได้รับอนุญาตในฝรั่งเศส ซึ่งเป็นหลักฐานที่หนักแน่นว่า UniversalTrade มีลักษณะฉ้อโกง

โดยพื้นฐานแล้ว UniversalTrade ไม่ได้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลใดๆ การฝากเงินของนักลงทุนไว้กับโบรกเกอร์รายนี้มีความเสี่ยงสูง เนื่องจากไม่มีกฎหมายคุ้มครองเงินทุน UniversalTrade ถือเป็นการหลอกลวงอย่างชัดเจน

เมื่อวันที่ 19 เมษายน พ.ศ. 2024 หน่วยงานกํากับดูแลทางการเงินของรัฐบาลกลาง (BaFin) ได้เตือนผู้บริโภคเกี่ยวกับ UniversalTrade และบริการที่นําเสนอ โดยสงสัยว่าผู้ให้บริการเว็บไซต์ที่ไม่รู้จัก universaltrade.io ให้บริการทางการเงินและการลงทุนแก่ผู้บริโภคโดยไม่ได้รับอนุญาตที่จําเป็น https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/EN/Verbrauchermitteilung/unerlaubte/2024/meldung_2024_01_05_UniversalTrade_en.html

BrokersView พบว่าโดเมน "universaltrade.io" ไม่สามารถเข้าถึงได้ในขณะนี้ สิ่งนี้ถือเป็นธงสีแดงที่สําคัญอย่างกว้างขวาง เนื่องจากการระงับเว็บไซต์ของโบรกเกอร์มักชี้ให้เห็นถึงปัญหาด้านกฎระเบียบหรือการดําเนินงาน