เมื่อวันที่ 18 พฤศจิกายน พ.ศ. 2024 หน่วยงานกํากับดูแลทางการเงิน (FCA) ได้ออกคําเตือนต่อ Equitytrio โดยเชื่อว่าบริษัทนี้อาจให้บริการหรือผลิตภัณฑ์ทางการเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตอย่างเหมาะสมในสหราชอาณาจักร https://www.fca.org.uk/news/warnings/equitytrio

Equitytrio อ้างว่าถือใบรับรองสําหรับบริการนายหน้าในสหรัฐอเมริกา อย่างไรก็ตาม American Financial Group, Inc. ผู้ออกที่ถูกกล่าวหาไม่ใช่ผู้มีอํานาจอย่างชัดเจน Equitytrio มีหน้าที่ต้องจดทะเบียนเป็นสมาชิกของ National Futures Association (NFA) อย่างไรก็ตาม ชื่อของบริษัทไม่ปรากฏในทะเบียน NFA ซึ่งบ่งชี้ว่าไม่ได้อยู่ภายใต้การควบคุมของ NFA Equitytrio อ้างว่าก่อตั้งขึ้นในปี 2011 แต่ชื่อโดเมนเพิ่งจดทะเบียนเมื่อต้นปี 2024 ความไม่สอดคล้องกันนี้เป็นอีกหนึ่งธงสีแดง นอกจากนี้ Financial Conduct Authority (FCA) ได้ออกคําเตือนเกี่ยวกับ Equitytrio โดยชี้ให้เห็นถึงสถานะที่ไม่ได้รับอนุญาตและแนะนําให้นักลงทุนอยู่ห่างจากมัน

โดยพื้นฐานแล้ว Equitytrio ไม่ได้ถูกควบคุมโดยหน่วยงานกํากับดูแลใด ๆ การมอบความไว้วางใจให้กับกองทุนของนักลงทุนมีความเสี่ยงสูง เนื่องจากไม่มีการคุ้มครองทางกฎหมายเพื่อปกป้องเงินทุน Equitytrio ดูเหมือนจะเป็นการหลอกลวง

BrokersView พบว่าโดเมน "https://www.equitytrio.com/" ไม่สามารถเข้าถึงได้ในขณะนี้ สิ่งนี้ถือเป็นธงสีแดงที่สําคัญอย่างกว้างขวาง เนื่องจากการระงับเว็บไซต์ของโบรกเกอร์มักชี้ให้เห็นถึงปัญหาด้านกฎระเบียบหรือการดําเนินงาน