NFA Beri Sanksi Larangan Keanggotaan pada Perusahaan VBI dan Mantan Pimpinannya

National Futures Association (NFA) telah secara permanen melarang VBI Company, mantan broker pengantar yang teregulasi NFA dan berkantor pusat di Sioux Falls, South Dakota, untuk mengajukan kembali keanggotaan NFA atau mencari status prinsipal di Anggota NFA mana pun. Regulator juga melarang Peter Mark Vanden Berge, mantan orang yang berafiliasi dan prinsipal VBI, untuk mengajukan keanggotaan NFA, keanggotaan asosiasi, atau status prinsipal selama enam bulan.

Keputusan yang dikeluarkan oleh Panel Sidang NFA ini bermula dari pengaduan yang diajukan oleh Komite Perilaku Bisnis (BCC) dan tawaran penyelesaian yang diajukan oleh VBI dan Vanden Berge, di mana mereka tidak mengakui maupun membantah tuduhan tersebut. BCC menuduh VBI gagal menjaga komunikasi pra-perdagangan yang diwajibkan dan, bersama dengan Vanden Berge, gagal mengawasi firma dengan baik. Panel Sidang NFA memutuskan bahwa Vanden Berge melakukan pelanggaran yang dituduhkan kepadanya.

Pada bulan September 2022, BCC mengajukan pengaduan terhadap VBI dan Peter Mark Vanden Ber. Kasus ini melibatkan pelanggaran aturan NFA terkait pencatatan, pemberian informasi palsu kepada NFA atau agennya, dan kegagalan dalam mengawasi karyawan dengan baik. Setelah peninjauan, BCC dan Komite Persidangan menyatakan mereka bertanggung jawab secara tanggung renteng, dengan denda sebesar $135.000.

Pada bulan Juli, NFA memerintahkan Traders Edge Inc. , Introducing Broker (IB) terdaftar di Commodity Futures Trading Commission (CFTC), untuk menarik diri dari keanggotaan NFA dan melarang perusahaan tersebut untuk mengajukan permohonan kembali.