FINRA Denda Navaid Financial Services Sebesar $35.000 atas Kegagalan Pelaporan Perdagangan Kota

Navaid Financial Services, Inc telah setuju untuk membayar denda sebesar $35.000 dan menerima kecaman setelah Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) menyimpulkan bahwa perusahaan tersebut gagal mematuhi aturan pelaporan sekuritas kota selama periode beberapa tahun.

Berdasarkan penyelesaian tersebut, perusahaan tidak mencantumkan indikator Kompensasi Berbasis Non-Transaksi (NTBC) yang diwajibkan dalam 12.066 perdagangan sekuritas pemerintah daerah yang dilaporkan ke Sistem Pelaporan Transaksi Real-Time (RTRS) Dewan Pembuat Peraturan Sekuritas Pemerintah Daerah. Kelalaian pelaporan tersebut terjadi antara 29 Mei 2018 dan 23 Juli 2024, yang melanggar Aturan G-14 MSRB, yang mengatur keakuratan dan ketepatan waktu pelaporan perdagangan sekuritas pemerintah daerah.

Regulator juga menemukan bahwa Navaid tidak memiliki kerangka pengawasan yang mampu memastikan kepatuhan terhadap aturan yang sama. Dari Mei 2018 hingga Juni 2025, firma tersebut tidak memiliki prosedur tertulis atau kontrol yang dirancang untuk mendeteksi atau mencegah kegagalan pelaporan, yang memicu pelanggaran tambahan berdasarkan Aturan G-27 MSRB.

Perusahaan ini telah terdaftar di FINRA dan MSRB sejak tahun 1997. Berkantor pusat di Haddonfield, New Jersey, Navaid terutama bergerak di bidang penjualan obligasi daerah dan produk pendapatan tetap terkait. Meskipun penyelesaian tersebut tidak menjelaskan kerugian yang dialami klien, penyelesaian tersebut menyoroti pentingnya regulator dalam memberikan pelaporan transaksi yang akurat, yang digunakan untuk menjaga transparansi dan integritas pasar.

Kecaman dan denda mengakhiri masalah tersebut, dengan FINRA mencatat bahwa Navaid menyetujui temuan tersebut tanpa mengakui atau menyangkal pelanggaran.