CFTC Menargetkan Kelompok Investasi Profesional Muda dalam Kasus Penipuan Kontrak Berjangka Satu Juta Dolar

Sebuah pengaduan federal telah menempatkan Brian Mitchell, Kevin Mack Jr., dan perusahaan mereka, Young Pros Investment Group, di tengah-tengah gugatan CFTC yang luas. Gugatan ini menggambarkan gambaran yang meresahkan tentang penipuan, perdagangan tidak terdaftar, dan pelanggaran berulang terhadap Undang-Undang Bursa Komoditas. Regulator mengatakan bahwa operasi tersebut berhasil meraup sekitar satu juta dolar dari sekitar tiga puluh tiga peserta yang dijanjikan perdagangan berjangka yang terampil, perlindungan dari kerugian, dan jalur yang pasti menuju keuntungan.

Para investigator menggambarkan sebuah lingkungan di mana klaim-klaim gemilang tentang kesuksesan perdagangan menutupi sebuah pool yang merugi hampir setiap bulan. Para peserta dikirimi pembaruan akun yang tampak sehat di atas kertas, namun regulator kini menuduh dokumen-dokumen tersebut direkayasa. Beberapa pembayaran didanai bukan dari keuntungan perdagangan, melainkan dari uang dari peserta baru, sebuah siklus yang menciptakan kesan pertumbuhan sekaligus menyembunyikan besarnya kerugian.

Keluhan tersebut juga menyoroti kegagalan struktural yang lebih dari sekadar kinerja yang buruk. Young Pros Investment Group tidak pernah terdaftar sebagai commodity pool dan beroperasi di luar setiap perlindungan regulasi yang dirancang untuk melindungi investor. Dana peserta dicampur dengan dana perusahaan, commodity pool tidak dipisahkan sebagai badan hukum, dan baik Mitchell maupun Mack tidak pernah terdaftar sebagai pihak terkait. Kesenjangan ini memungkinkan operasi berjalan tanpa pengawasan, tanpa pengungkapan, dan tanpa akuntabilitas yang diharapkan berdasarkan peraturan CFTC.

Satu detail menambah bobot signifikan pada tindakan penegakan hukum. Mitchell telah menjadi subjek perintah CFTC pada tahun 2021 karena memberikan nasihat perdagangan komoditas tanpa registrasi. Perintah tersebut melarangnya melakukan aktivitas yang mewajibkan registrasi CFTC selama tiga tahun. Meskipun ada larangan ini, regulator mengatakan ia terus meminta dana, mengarahkan perdagangan, dan bertindak sebagai tokoh sentral dalam kumpulan dana tersebut hingga tahun 2022. Bagi petugas penegak hukum, dugaan pengabaian terhadap perintah yang ada ini merupakan elemen penting dan menandakan tantangan langsung terhadap kerangka regulasi.

CFTC menuntut restitusi, pengembalian, sanksi perdata, dan larangan permanen yang akan menghalangi para terdakwa untuk berdagang atau mendaftar di masa mendatang. Otoritas federal dan negara bagian di Maryland dan Michigan, bersama FBI, turut andil dalam kasus ini seiring regulator terus memperketat pengawasan terhadap kumpulan komoditas yang tidak terdaftar yang mengandalkan klaim berlebihan dan risiko yang tidak diungkapkan untuk menarik peserta.