Tòa án Tối cao Síp giữ nguyên mức phạt đối với các cựu giám đốc ngân hàng Laiki

Tòa án Hiến pháp Tối cao của Síp đã duy trì các khoản tiền phạt hành chính lâu dài do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC) ban hành đối với bốn cựu thành viên hội đồng quản trị của Ngân hàng Cyprus Popular (Laiki Bank) hiện đã không còn tồn tại, đánh dấu sự kết thúc của cuộc chiến pháp lý kéo dài hàng thập kỷ về việc công bố thông tin tài chính năm 2010–2011 của ngân hàng này.

Trong phán quyết ngày 15 tháng 10 năm 2025, Tòa án Tối cao đã bác bỏ Kháng cáo số 8/21, xác nhận các phán quyết trước đó của cả CySEC và Tòa án Hành chính. Đơn kháng cáo được đệ trình bởi các cựu giám đốc Efthimios Mbouloutas, Eleftherios Chiliadakis, Markos Forou và Panayiotis Kounni, những người bị kết tội gây ra thông tin sai lệch trong báo cáo tài chính và bản cáo bạch huy động vốn của ngân hàng.

Vụ việc bắt nguồn từ cuộc điều tra năm 2014 của CySEC về việc công bố thông tin của Ngân hàng Laiki trước cuộc khủng hoảng ngân hàng năm 2013 tại Síp. Cơ quan quản lý kết luận rằng báo cáo bán niên và báo cáo thường niên năm 2010 của ngân hàng, cùng với bốn bản cáo bạch được phát hành từ tháng 5 năm 2010 đến tháng 5 năm 2011, có chứa thông tin không chính xác và thiếu sót về tình hình tài chính của ngân hàng. Những bản cáo bạch này đã được sử dụng để huy động vốn từ các nhà đầu tư trong giai đoạn mà sự ổn định của ngân hàng đã bị đặt dấu hỏi.

CySEC phát hiện các giám đốc đã vi phạm Luật Yêu cầu Minh bạch và Luật Chào bán Công khai và Bản cáo bạch, cả hai đều yêu cầu các công ty niêm yết phải công bố thông tin đầy đủ và chính xác. Mặc dù CySEC đã phê duyệt các bản cáo bạch vào thời điểm đó, nhưng sau đó xác định rằng việc phê duyệt đó không bảo vệ những người ký tên khỏi trách nhiệm cá nhân.

Bốn cựu giám đốc điều hành ban đầu đã phản đối quyết định này tại Tòa án Hành chính, cáo buộc sự bất công về thủ tục và thiên vị của ban lãnh đạo CySEC. Tuy nhiên, tòa án đã bác bỏ những khiếu nại này vào tháng 11 năm 2020, phán quyết rằng CySEC đã hành động trong phạm vi thẩm quyền của mình và các giám đốc phải chịu trách nhiệm pháp lý về tính chính xác của các tài liệu họ đã ký.

Đơn kháng cáo tiếp theo lên Tòa án Tối cao cũng bị bác bỏ tương tự. Tòa án kết luận rằng "phán quyết của tòa sơ thẩm là chính xác", khẳng định rằng việc phê duyệt theo quy định không phủ nhận trách nhiệm theo luật định của các giám đốc trong việc đảm bảo công bố thông tin tài chính chính xác.

Phán quyết này thực chất đã khép lại một trong những vụ kiện pháp lý quan trọng nhất của Síp sau khủng hoảng. Ngân hàng Laiki, từng là ngân hàng cho vay lớn thứ hai của quốc gia này, đã sụp đổ vào năm 2013 trong bối cảnh gánh nặng nợ công của Hy Lạp, gây ra làn sóng "giải cứu" chưa từng có đối với người gửi tiền và định hình lại bối cảnh tài chính của Síp.

CySEC hoan nghênh sự xác nhận của Tòa án Tối cao, tuyên bố rằng quyết định này "tái khẳng định vai trò của Ủy ban trong việc bảo vệ tính minh bạch và bảo vệ nhà đầu tư trên thị trường vốn của Síp".

Với sự chứng thực của Tòa án Tối cao, hành động thực thi năm 2014 đối với các cựu thành viên hội đồng quản trị Ngân hàng Laiki hiện đã có hiệu lực, củng cố nguyên tắc trách nhiệm cá nhân trong báo cáo tài chính doanh nghiệp hơn một thập kỷ sau cuộc khủng hoảng đã đánh sập một trong những ngân hàng lớn nhất của Síp.