Nhà cung cấp dịch vụ tài chính Úc bị cơ quan quản lý phạt vì cung cấp dịch vụ không có giấy phép và những tuyên bố gây hiểu lầm.

Vào ngày 23 tháng 9, Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) thông báo rằng David Paul Hodgson, người đã bị buộc tội vào năm ngoái, đã bị tước quyền quản lý doanh nghiệp trong năm năm. Ngoài ra, ông còn bị cấm vĩnh viễn cung cấp dịch vụ tài chính mà không có giấy phép phù hợp.

Vào tháng 2 năm 2024, ASIC buộc tội Hodgson, cùng với MacroLend Pty Ltd và Great Southland Limited—các công ty trực thuộc Paladin Group, nơi ông giữ chức giám đốc duy nhất—về tội cung cấp các dịch vụ tài chính trái phép và đưa ra những tuyên bố sai sự thật cho các nhà đầu tư.

Tòa án phát hiện Hodgson, MacroLend và Great Southland đã cung cấp các dịch vụ tài chính không có giấy phép từ năm 2015 đến năm 2023, huy động được 109 triệu đô la từ các nhà đầu tư. Trong số này, tổ chức Great Southland, đăng ký tại Belize, đã hoạt động bất hợp pháp trong hơn sáu năm mà không có giấy phép của Úc.

Hơn nữa, Hodgson và MacroLend đã có hành vi gian dối và lừa đảo khi cung cấp tài liệu về Kradle Software Pty Ltd, một công ty khác thuộc Paladin Group. Họ tuyên bố Kradle Software sở hữu tài sản vô hình trị giá 1,02 tỷ đô la, nhưng mức định giá này "hoàn toàn viển vông" vì bảng cân đối kế toán của công ty chỉ ghi nhận 11.180 đô la tài sản vô hình.

Những tuyên bố gây hiểu lầm của Hodgson và MacroLend cũng bao gồm tuyên bố rằng các sản phẩm của Kradle Software sẽ được niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán nước ngoài và MacroLend sẽ sử dụng hầu hết các khoản tiền của nhà đầu tư để phát triển dự án này.

Cần lưu ý rằng đây không phải là lần đầu tiên Hodgson bị xử phạt theo quy định. Vào tháng 7 năm 2015, ASIC đã cấm Hodgson cung cấp dịch vụ tài chính trong hai năm.

BrokersView nhắc nhở bạn

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc ( ASIC ) là cơ quan quản lý quốc gia giám sát các công ty, thị trường và dịch vụ tài chính địa phương. Các công ty môi giới hoạt động trong nước hoặc cung cấp dịch vụ tài chính phải có giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) do ASIC cấp.