CySEC mở rộng phạm vi giám sát trước thềm nhiệm kỳ Chủ tịch Hội đồng EU của Síp

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC) bước vào năm 2026 với chương trình giám sát mở rộng, sau một năm tăng cường thanh tra, hành động thực thi rộng rãi hơn và phối hợp chặt chẽ hơn với các cơ quan chức năng châu Âu.

Trình bày báo cáo thường niên năm 2025 của CySEC tại Nicosia, Chủ tịch George Theocharides cho biết năm vừa qua được định hình bởi những nỗ lực nhằm tăng cường uy tín giám sát trong bối cảnh các yêu cầu pháp lý ngày càng tăng, quá trình số hóa nhanh chóng trong thị trường tài chính và rủi ro địa chính trị gia tăng. Báo cáo cũng được thực hiện trong bối cảnh Síp đảm nhiệm chức Chủ tịch Hội đồng Liên minh châu Âu trong nửa đầu năm 2026.

Trong năm 2025, CySEC đã tiến hành gần 600 cuộc kiểm tra tại chỗ và từ xa đối với các công ty đầu tư, nhà quản lý quỹ, các quỹ đầu tư tập thể, các nhà phát hành và các nhà cung cấp cơ sở hạ tầng thị trường của Síp. Các cuộc kiểm tra tập trung vào các tiêu chuẩn ứng xử, mức độ an toàn vốn, công bố thông tin bền vững, chất lượng dữ liệu và tuân thủ các khuôn khổ của EU, bao gồm MiFID II, Đạo luật về khả năng phục hồi hoạt động kỹ thuật số và Quy định về thị trường tài sản tiền điện tử.

Quy mô hoạt động giám sát phản ánh sự xem xét kỹ lưỡng hơn đối với các công ty xuyên biên giới hoạt động từ Síp, khi hoạt động giám sát cấp EU được tăng cường trước thềm nhiệm kỳ Chủ tịch sắp tới.

Việc thực thi pháp luật vẫn là một phần quan trọng trong công việc của CySEC. Các khoản phạt hành chính và dàn xếp lên tới 2,3 triệu euro trong năm, nâng tổng số tiền phạt tích lũy trong ba năm qua lên 7,3 triệu euro. Các hành động quản lý cũng bao gồm các biện pháp khắc phục trong hơn 170 trường hợp, đình chỉ và thu hồi giấy phép, và tạm ngừng giao dịch đối với một số chứng khoán niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Síp.

Một số vụ việc đã được chuyển đến Viện Kiểm sát, các cơ quan thực thi pháp luật và MOKAS, đơn vị tình báo tài chính của Síp. Công tác giám sát chống rửa tiền được đặc biệt chú trọng, với việc CySEC tiến hành 43 cuộc kiểm tra AML theo chủ đề và tăng cường giám sát việc tuân thủ các biện pháp hạn chế của EU, đặc biệt là những biện pháp liên quan đến Nga.

CySEC cũng mở rộng phạm vi giám sát sang các lĩnh vực mới nổi về hành vi thị trường. Cơ quan quản lý nhấn mạnh việc sử dụng ngày càng nhiều người nổi tiếng trên mạng xã hội để quảng bá các sản phẩm đầu tư là một lĩnh vực rủi ro đối với các nhà đầu tư cá nhân, đặc biệt là trên thị trường trực tuyến xuyên biên giới.

Hoạt động cấp phép vẫn tiếp tục diễn ra bất chấp phương pháp giám sát chặt chẽ hơn. CySEC đã phê duyệt 47 giấy phép mới trong năm 2025, nâng tổng số tổ chức được giám sát lên 808. Tài sản được quản lý trong các quỹ đầu tư tập thể đạt 11,4 tỷ euro, với một phần đáng kể được đầu tư trong lãnh thổ Síp.

Đầu tư vào công nghệ là một phần trọng tâm trong chiến lược giám sát của CySEC. Cơ quan quản lý đã mở rộng việc sử dụng các hệ thống CNTT, phân tích dữ liệu, công cụ trí tuệ nhân tạo và năng lực an ninh mạng trong năm 2025, với kế hoạch nâng cấp và bổ sung nhân sự hơn nữa cho năm 2026.

Trong suốt năm qua, CySEC đã tham gia các cuộc thảo luận cấp EU về các sáng kiến ​​lập pháp quan trọng, bao gồm Chiến lược Đầu tư Bán lẻ, Gói Cơ sở hạ tầng Thị trường và các đề xuất sửa đổi Quy định về Công bố Thông tin Tài chính Bền vững. Síp dự kiến ​​sẽ đăng cai các cuộc họp của Hội đồng Quản lý và Hội đồng Giám sát của Cơ quan Chứng khoán và Thị trường Châu Âu vào tháng 4 năm 2026.

Việc bảo vệ nhà đầu tư vẫn là trọng tâm song song. CySEC đã đưa ra nhiều cảnh báo công khai về các công ty trực tuyến trái phép và tiếp tục các sáng kiến ​​giáo dục tài chính tại các trường học, đại học và nền tảng kỹ thuật số, với các tài liệu được cập nhật nhằm giải quyết rủi ro giao dịch trực tuyến và tài sản tiền điện tử.