CySEC phạt tiền và cấm các giám đốc của Exelcius Prime vì những sai phạm trong quản trị.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC) đã có hành động quyết liệt chống lại Exelcius Prime Ltd và Hội đồng quản trị của công ty vì những sai phạm mang tính hệ thống trong quản trị doanh nghiệp, bảo vệ khách hàng và tuân thủ quy định. Vào ngày 14 tháng 7 năm 2025, CySEC xác định rằng một số thành viên hội đồng quản trị đã vi phạm Luật Dịch vụ và Hoạt động Đầu tư và Thị trường Được Quản lý, không đảm bảo quản lý và giám sát hiệu quả hoạt động của công ty trong giai đoạn từ ngày 1 tháng 1 năm 2021 đến ngày 3 tháng 8 năm 2022.

Cựu Giám đốc điều hành Andreas Katsantonis bị phạt 75.000 euro và bị cấm giữ các chức vụ quản lý trong các quỹ đầu tư tập thể (CIF) trong ba năm. Cựu Giám đốc điều hành Melina Theodorou và Giám đốc không điều hành Simon Anthony Fox bị phạt 25.000 euro mỗi người và bị cấm giữ các chức vụ tương đương. Các Giám đốc không điều hành độc lập Christos Domazou và Marinos Gialeli không bị xử phạt do mức độ tham gia hạn chế.

Các hình phạt này tuân theo quyết định trước đó của CySEC ngày 4 tháng 3 năm 2024, được công bố ngày 7 tháng 8 năm 2024, trong đó chính Exelcius Prime Ltd bị phạt tổng cộng 740.000 euro vì nhiều vi phạm, bao gồm cung cấp tư vấn đầu tư trái phép, không duy trì cấu trúc quản trị phù hợp và không thực hiện các chính sách bảo vệ khách hàng đầy đủ. Các vi phạm cụ thể bao gồm giám sát hội đồng quản trị không đầy đủ, giám sát sản phẩm đầu tư kém, xung đột lợi ích không được quản lý, thông tin liên lạc gây hiểu nhầm cho khách hàng và vi phạm thủ tục trong việc thành lập chi nhánh tại Cộng hòa Séc.

Cả hai hình phạt đối với các công ty năm 2024 và các biện pháp trừng phạt đối với giám đốc năm 2025 đều nhấn mạnh sự tập trung mạnh mẽ hơn của CySEC vào trách nhiệm giải trình ở cả cấp độ doanh nghiệp và cá nhân. Cơ quan quản lý nhấn mạnh rằng các giám đốc phải chịu trách nhiệm cá nhân trong việc đảm bảo quản trị đúng đắn, bảo vệ khách hàng và tuân thủ pháp luật.