澳洲金融服務從業人員因無牌服務和誤導性陳述遭監管機構處罰

9月23日，澳洲金融投資委員會（ASIC）宣布，去年遭監管機構指控的David Paul Hodgson被取消企​​業管理權限，為期五年。同時，此人被永久禁止在沒有相關執照的情況下提供金融服務。

2024年2月，ASIC指控Hodgson以及由他擔任唯一董事的Paladin集團旗下公司MacroLend Pty Ltd和Great Southland Limited提供未經許可的金融服務，也向投資者做出虛假陳述。

法院發現，Hodgson、MacroLend和Great Southland在2015年至2023年期間開展了無牌金融服務業務，從投資者手中籌得1.09億澳元。其中，伯利茲註冊實體Great Southland在未取得澳洲執照的情況下非法經營超六年時間。

此外，Hodgson和MacroLend公司在提供有關Paladin集團旗下另一家公司Kradle Software Pty Ltd的資料時存在嚴重的誤導和欺騙行為。他們聲稱Kradle Software公司的隱形資產達到了10.2億澳元，但是該估值“完全是虛構的”，因為這家公司的負債表上登記的隱形資產僅有11,180澳元。

Hodgson和MacroLend公司所做的誤導性聲明還包括聲稱Kradle Software的產品會在海外證券交易所上市，而MacroLend將幾乎所有的投資者資金用於發展這家企業。

值得一提的是，這並非Hodgson第一次被監管機構懲罰。 2015年7月，Hodgson曾被ASIC禁止提供金融服務兩年。

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澳洲證券投資委員會（ASIC）是監管當地公司、市場和金融服務的國家級監管機構。在該國運作或在提供金融服務的交易商必須持有ASIC頒發的澳洲金融服務（AFS）牌照。