CySEC, 지배구조 실패로 엑셀시우스 프라임 이사들에게 벌금 및 자격 정지 처분

키프로스 증권거래위원회(CySEC)는 기업 지배구조, 고객 보호 및 규정 준수 측면에서 조직적인 실패를 보인 엑셀시우스 프라임(Exelcius Prime Ltd)과 그 이사회에 대해 단호한 조치를 취했습니다. 2025년 7월 14일, CySEC는 여러 이사들이 투자 서비스 및 활동·규제 시장법을 위반하여 2021년 1월 1일부터 2022년 8월 3일 사이에 회사 운영에 대한 효과적인 관리 및 감독을 보장하지 못했다고 판단했습니다.

전임 이사 안드레아스 카찬토니스는 7만 5천 유로의 벌금형과 3년간 투자펀드(CIF) 경영직 금지 처분을 받았습니다. 전임 이사 멜리나 테오도로우와 비상임 이사 사이먼 앤서니 폭스는 각각 2만 5천 유로의 벌금형과 동일한 조건의 경영직 금지 처분을 받았습니다. 독립 비상임 이사 크리스토스 도마주와 마리노스 지알렐리는 관여도가 낮아 제재를 받지 않았습니다.

이번 제재는 2024년 3월 4일 키프로스 증권거래위원회(CySEC)가 내린 이전 결정에 따른 것으로, 해당 결정은 2024년 8월 7일에 발표되었습니다. 당시 Exelcius Prime Ltd는 무허가 투자 자문 제공, 적절한 지배구조 미비, 고객 보호를 위한 충분한 정책 미시행 등 여러 위반 행위로 총 74만 유로의 벌금을 부과받았습니다. 구체적인 위반 사항에는 이사회 감독 부실, 투자 상품 모니터링 미흡, 이해 상충 관리 소홀, 고객 대상 허위 정보 제공, 체코 지사 설립 절차 위반 등이 포함됩니다.

2024년 기업 벌금과 2025년 이사 제재는 키프로스 증권거래위원회(CySEC)가 기업 및 개인 차원 모두에서 책임성을 강화하고 있음을 보여줍니다. 규제 당국은 이사들이 적절한 지배구조, 고객 보호 및 법률 준수를 보장할 개인적인 책임이 있음을 강조합니다.