호주 금융 서비스 제공자가 무면허 서비스 및 오해의 소지가 있는 발언으로 규제당국에 의해 처벌 받았습니다.

9월 23일, 호주 증권투자위원회(ASIC)는 작년에 기소된 데이비드 폴 호지슨의 회사 경영권이 5년간 박탈되었다고 발표했습니다. 또한, 그는 적절한 면허 없이는 금융 서비스를 제공할 수 없도록 영구적으로 금지되었습니다.

2024년 2월, ASIC은 Hodgson을 Paladin Group 산하 회사인 MacroLend Pty Ltd와 Great Southland Limited(Hodgson이 유일한 이사로 재직했던 회사)와 함께 무단 금융 서비스를 제공하고 투자자들에게 허위 진술을 한 혐의로 기소했습니다.

법원은 호지슨, 마크로렌드, 그레이트 사우스랜드가 2015년부터 2023년까지 무면허 금융 서비스를 제공하여 투자자들로부터 1억 900만 달러를 조달했다고 판결했습니다. 이 중 벨리즈에 등록된 그레이트 사우스랜드는 호주 면허 없이 6년 이상 불법적으로 운영되었습니다.

또한, 호지슨과 마크로렌드는 팔라딘 그룹의 또 다른 계열사인 크래들 소프트웨어(Kradle Software Pty Ltd)에 대한 자료를 제공하면서 오도하고 기만적인 행위를 저질렀습니다. 그들은 크래들 소프트웨어가 10억 2천만 달러 상당의 무형자산을 보유하고 있다고 주장했지만, 회사 대차대조표에 무형자산이 11,180달러에 불과하다는 점을 고려하면 이러한 평가는 "완전히 허황된" 것이었습니다.

Hodgson과 MacroLend가 발표한 오해의 소지가 있는 성명에는 Kradle Software의 제품이 해외 증권 거래소에 상장될 것이며 MacroLend가 투자자 자금의 거의 전부를 이 사업 개발에 사용할 것이라는 주장도 포함되었습니다.

이번 조치가 호지슨에 대한 첫 번째 규제 제재가 아니라는 점은 주목할 만합니다. 2015년 7월, ASIC은 호지슨의 금융 서비스 제공을 2년간 금지했습니다.

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호주 증권투자위원회( ASIC )는 현지 기업, 시장 및 금융 서비스를 감독하는 국가 규제 기관입니다. 호주에서 영업하거나 금융 서비스를 제공하는 브로커는 ASIC에서 발급하는 호주 금융 서비스(AFS) 라이선스를 보유해야 합니다.