CySEC、エクセルシウス・プライムの取締役に対し、ガバナンスの失敗を理由に罰金と資格停止処分

キプロス証券取引委員会（CySEC）は、企業統治、顧客保護、規制遵守における組織的な欠陥を理由に、エクセルシウス・プライム社とその取締役会に対し、厳正な措置を講じました。2025年7月14日、CySECは、複数の取締役が投資サービス・活動および規制市場法に違反し、2021年1月1日から2022年8月3日までの間、同社の業務の効果的な管理と監督を怠ったと判断しました。

元執行取締役のアンドレアス・カツァントニス氏は7万5000ユーロの罰金を科され、CIFにおける管理職への就任を3年間禁止されました。元執行取締役のメリナ・テオドロウ氏と社外取締役のサイモン・アンソニー・フォックス氏は、それぞれ2万5000ユーロの罰金と同等の職務停止処分を受けました。独立社外取締役のクリストス・ドマズー氏とマリノス・ジャレリ氏は、関与が限定的であったため、制裁は受けませんでした。

これらの罰金は、2024年3月4日にチェコ証券取引委員会（CySEC）が下した、2024年8月7日に発表された以前の決定に続くものです。Exelcius Prime Ltdは、無許可の投資アドバイスの提供、適切なガバナンス体制の維持不足、顧客保護のための十分なポリシーの実施不足など​​、複数の違反行為により、合計74万ユーロの罰金を科されました。具体的な違反行為としては、取締役会による監督の不十分さ、投資商品のモニタリングの不備、利益相反の管理不足、顧客への誤解を招くようなコミュニケーション、チェコ共和国における支店設立における手続き違反などが挙げられます。

2024年の企業への罰金と2025年の取締役への制裁は、キプロス証券取引委員会（CySEC）が企業レベルと個人レベルの両方で説明責任を強化していることを浮き彫りにしています。規制当局は、取締役が適切なガバナンス、顧客保護、そして法令遵守を確保することに個人的に責任を負っていることを強調しています。