オーストラリアの金融サービス提供者、無許可サービスと誤解を招く声明により規制当局から罰せられる

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は9月23日、昨年訴追されたデビッド・ポール・ホジソン氏の経営権を5年間剥奪すると発表した。さらに、適切なライセンスを持たずに金融サービスを提供することを永久に禁止する。

2024年2月、ASICはホジソン氏を、同氏が単独取締役を務めていたパラディン・グループ傘下の企業であるマクロレンド社およびグレート・サウスランド社とともに、無許可の金融サービスを提供し、投資家に虚偽の陳述をしたとして告発した。

裁判所は、ホジソン、マクロレンド、グレート・サウスランドが2015年から2023年の間に無認可の金融サービスを提供し、投資家から1億900万ドルを調達したと判断した。このうち、ベリーズに登記されているグレート・サウスランドは、オーストラリアの認可を受けずに6年以上にわたり違法に事業を運営していた。

さらに、ホジソン氏とマクロレンド氏は、パラディン・グループの別の企業であるクレイドル・ソフトウェア社に関する資料を提供する際に、誤解を招くような欺瞞行為を行った。彼らはクレイドル・ソフトウェア社が10億2000万ドル相当の無形資産を保有していると主張したが、この評価額は「全くの空想」であり、同社の貸借対照表には無形資産がわずか1万1180ドルしか計上されていなかった。

ホジソン氏とマクロレンド氏による誤解を招く発言には、クレイドル・ソフトウェア社の製品が海外の証券取引所に上場される、マクロレンド社は投資家からの資金のほぼすべてをこの事業の開発に充てる、といった主張も含まれていた。

注目すべきは、これがホジソン氏に対する初めての規制措置ではないということです。2015年7月、ASICはホジソン氏に対し、2年間の金融サービス提供を禁止しました。

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オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、国内企業、市場、金融サービスを監督する国家規制機関です。国内で業務を行う、または金融サービスを提供するブローカーは、ASICが発行するオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを取得する必要があります。