Denda sebesar HK$7 juta dijatuhkan kepada Zheng Da atas kegagalan dalam pengendalian pencucian uang dan perdagangan berjangka.

Penegakan hukum oleh SFC Hong Kong telah menghasilkan denda sebesar HK$7 juta terhadap Zheng Da International Financial Holding Limited atas pelanggaran AML/CFT dan kegagalan pengendalian terkait perdagangan berjangka.

SFC Menemukan Kelemahan dalam Kontrol Perdagangan Klien

Menurut materi SFC, Zheng Da gagal melakukan uji tuntas atau pengujian pada sistem yang dipasok pelanggan yang digunakan oleh 160 klien antara 1 Desember 2021 dan 30 September 2023.

Regulator tersebut mengatakan bahwa kurangnya kontrol menyebabkan perusahaan tersebut tidak dapat menilai dengan benar risiko pencucian uang, pendanaan terorisme, dan risiko lain yang terkait dengan sistem tersebut.

Delapan Akun dan 176 Instansi Perdagangan

SFC juga menemukan bahwa setoran ke delapan rekening klien tidak sesuai dengan profil keuangan yang dinyatakan pada saat pembukaan rekening, sementara Zheng Da tidak memiliki catatan yang mendukung klaim penyelidikan lanjutan.

Regulator tersebut selanjutnya mengidentifikasi 176 kasus di mana klien yang sama menempatkan pesanan beli dan jual untuk kontrak berjangka yang sama dalam detik yang sama dan pada harga yang sama, tetapi sistem pemantauan perusahaan tidak mendeteksi aktivitas tersebut.

Petugas yang Bertanggung Jawab Dikenai Sanksi Pemberhentian Sementara

SFC (Security FC) menyalahkan petugas yang bertanggung jawab, Zhong Hao, atas kegagalan tersebut dan menangguhkan lisensinya selama tujuh bulan, mulai 28 September 2026 hingga 27 April 2027 .

Regulator tersebut mengatakan bahwa sistem dan kontrol AML/CFT Zheng Da tidak memadai dan tidak efektif, sambil juga mencatat bahwa perusahaan dan Zhong bekerja sama dengan penyelidikan dan memiliki catatan disiplin yang bersih.

Investor harus memverifikasi apakah pialang tersebut memiliki kontrol kepatuhan dan pemantauan klien yang efektif, bukan hanya lisensi yang valid.

Untuk informasi lebih lanjut mengenai lisensi broker dan peringatan regulasi, kunjungi bagian Tanya Jawab Broker kami .

Bacaan Terkait

• SFC Hong Kong Memberi Peringatan pada Situs Web Ultima Markets Karena Kekhawatiran Terkait Dana Investor
• SFC Menjatuhkan Denda Sebesar HK$2,1 Juta kepada Luk Fook Securities atas Kegagalan Keamanan Siber
• Denda sebesar HK$2,5 juta dijatuhkan kepada XHK Limited atas kegagalan pengendalian modal dan dana klien.