Penyedia Layanan Keuangan Australia Dihukum Oleh Regulator karena Layanan Tanpa Lisensi dan Pernyataan yang Menyesatkan

Pada 23 September, Komisi Sekuritas dan Investasi Australia (ASIC) mengumumkan bahwa David Paul Hodgson, yang menghadapi tuntutan tahun lalu, dicabut hak manajemen perusahaannya selama lima tahun. Selain itu, ia dilarang secara permanen untuk menyediakan jasa keuangan tanpa lisensi yang sesuai.

Pada bulan Februari 2024, ASIC mendakwa Hodgson, bersama dengan MacroLend Pty Ltd dan Great Southland Limited—perusahaan di bawah Paladin Group tempat ia menjabat sebagai direktur tunggal—dengan tuduhan menyediakan layanan keuangan tidak sah dan membuat pernyataan palsu kepada investor.

Pengadilan memutuskan bahwa Hodgson, MacroLend, dan Great Southland menawarkan jasa keuangan tanpa izin antara tahun 2015 dan 2023, dan berhasil mengumpulkan $109 juta dari para investor. Di antara mereka, entitas Great Southland yang terdaftar di Belize beroperasi secara ilegal selama lebih dari enam tahun tanpa izin dari Australia.

Lebih lanjut, Hodgson dan MacroLend terlibat dalam tindakan menyesatkan dan menipu ketika memberikan materi tentang Kradle Software Pty Ltd, perusahaan lain dalam Grup Paladin. Mereka mengklaim Kradle Software memiliki aset tak berwujud senilai $1,02 miliar, tetapi valuasi ini "sangat fantastis" karena neraca perusahaan hanya mencatat aset tak berwujud senilai $11.180.

Pernyataan menyesatkan oleh Hodgson dan MacroLend juga mencakup klaim bahwa produk Kradle Software akan terdaftar di bursa saham luar negeri, dan bahwa MacroLend akan menggunakan hampir semua dana investor untuk mengembangkan usaha ini.

Perlu dicatat bahwa ini bukan sanksi regulasi pertama yang dijatuhkan kepada Hodgson. Pada Juli 2015, ASIC melarang Hodgson menyediakan jasa keuangan selama dua tahun.

BrokersView mengingatkan Anda

Komisi Sekuritas dan Investasi Australia ( ASIC ) adalah badan regulator nasional yang mengawasi perusahaan, pasar, dan layanan keuangan lokal. Pialang yang beroperasi di negara ini atau menyediakan layanan keuangan wajib memiliki lisensi Layanan Keuangan Australia (AFS) yang dikeluarkan oleh ASIC.