NFA Memperingatkan FCM dan IB tentang Pembukaan Akun yang Mencurigakan dalam Orientasi Pelanggan Baru

Asosiasi Berjangka Nasional AS (NFA) telah mengeluarkan peringatan kepada Pedagang Komisi Berjangka (FCM) dan Pialang Pendahulu (IB) mengenai pembukaan akun yang mencurigakan, memperingatkan risiko dalam orientasi pelanggan baru.

Menurut pemberitahuan NFA yang dikeluarkan pada 12 Juni, beberapa insiden baru-baru ini melibatkan individu yang menggunakan dokumen identifikasi pelanggan palsu dan membuat pernyataan palsu tentang entitas dan individu yang tidak ada untuk membuka akun perdagangan. Pelanggan akun ini terlibat dalam aktivitas perdagangan yang akan mengakibatkan perubahan besar dalam keuntungan atau kerugian, diikuti oleh permintaan penarikan segera atau ketidakmampuan untuk memenuhi panggilan margin.

Peringatan tersebut mengikuti nasihat yang dikeluarkan oleh Departemen Regulasi Pasar AS ICE Futures pada 22 Mei, mendesak IB dan FCM untuk lebih berhati-hati saat orientasi klien. Departemen mengidentifikasi beberapa tanda bahaya yang terkait dengan akun baru yang mencurigakan, termasuk:

• penggunaan dokumen palsu, seperti paspor palsu dan rekening mutasi rekening/bank;
• penyampaian informasi dan/atau pengesahan palsu;
• representasi entitas dan individu yang tidak ada;
• berdagang dengan cara yang menghasilkan perubahan besar dalam keuntungan atau kerugian pada akun;
• permintaan segera atau cepat untuk penarikan dana melalui transfer kawat;
• klien tidak berkomunikasi dengan FCM/IB ketika diajukan pertanyaan;
• kegagalan untuk memenuhi margin call;
• kegagalan untuk mematuhi permintaan kesaksian dari Departemen; dan
• peniruan identitas individu selama wawancara dengan Departemen.

NFA dan ICE Futures AS mendorong IB dan FCM untuk memperkuat langkah-langkah uji tuntas dengan memverifikasi dokumentasi klien, melakukan pemeriksaan latar belakang yang lebih mendalam, dan memantau aktivitas akun, terutama untuk akun yang terlibat dalam strategi perdagangan eksotis atau mentransfer posisi segera setelah dibuka.