Interactive Brokers Hong Kong Limited didenda $4,2 juta oleh SFC karena pelanggaran peraturan

Komisi Sekuritas dan Berjangka Hong Kong (SFC) telah menegur dan mendenda Interactive Brokers Hong Kong Limited $4,2 juta atas pelanggaran peraturan terkait penanganan aset klien.

Investigasi Komisi Sekuritas dan Berjangka Hong Kong menemukan bahwa antara 3 Desember 2017 dan 23 Oktober 2020, Interactive Brokers mengandalkan otorisasi tetap yang telah kedaluwarsa dari 7.911 klien dan meminjamkan sekuritas mereka yang terdaftar di Bursa Efek Hong Kong Limited berdasarkan perjanjian pinjaman sekuritas. Insiden tersebut disebabkan oleh kesalahan pemrograman di Interactive Brokers yang mengakibatkan kegagalan mengirimkan pemberitahuan perpanjangan otorisasi tetap kepada nasabah tersebut dalam waktu kritis.

Dalam menentukan hukuman, SFC mempertimbangkan semua keadaan yang relevan, termasuk pelaporan proaktif firma atas pelanggaran dan langkah-langkah perbaikan yang diambil, bukti bahwa pelanggaran tersebut tidak disengaja dan tidak ada kerugian klien, dan kerja sama firma dalam menangani masalah regulasi dan menerima temuan dan tindakan disiplin SFC.

Interactive Brokers Hong Kong Limited memiliki lisensi berdasarkan Peraturan Sekuritas dan Berjangka untuk melakukan bisnis dalam kegiatan yang diatur Tipe 1 (berurusan dengan sekuritas), Tipe 2 (berurusan dengan kontrak berjangka), dan Tipe 3 (perdagangan valuta asing dengan leverage).