ICE Futures US Mencapai Penyelesaian $30.000 dengan Vantage Capital Markets atas Pelanggaran Aturan

ICE Futures US telah mengeluarkan pemberitahuan disiplin terhadap Vantage Capital Markets LLP (VCM LLP) menyusul temuan beberapa pelanggaran aturan dalam praktik pelaporan dan pengawasan perdagangan bloknya.

Subkomite Komite Perilaku Bisnis (BCC) Bursa Efek menetapkan bahwa antara Mei dan Oktober 2024, VCM LLP mengirimkan perdagangan blok dengan waktu eksekusi yang salah dan gagal melaporkannya dalam jangka waktu 15 menit yang dipersyaratkan, melanggar Peraturan Bursa Efek 4.07(c). BCC juga menemukan bahwa perusahaan tersebut melanggar Peraturan Bursa Efek 4.01(a) dengan tidak mengawasi aktivitas perdagangan karyawan secara cermat, dan Peraturan Bursa Efek 4.01(b) dengan tidak menetapkan, mengelola, dan menegakkan sistem, kebijakan, dan prosedur pengawasan untuk memastikan kepatuhan.

Pelanggaran tersebut melibatkan perdagangan di MSCI India NTR Index dan MSCI Emerging Markets Selection Index Futures.

Berdasarkan ketentuan penyelesaian, VCM LLP tidak mengakui maupun membantah tuduhan tersebut tetapi setuju untuk membayar denda sebesar $30.000.

ICE Futures US, anak perusahaan Intercontinental Exchange (ICE) dan operator Bursa Efek New York, berfungsi sebagai organisasi pengatur mandiri (SRO). SRO bertanggung jawab untuk memantau aktivitas perdagangan, menyelidiki pelanggaran, dan menegakkan kepatuhan terhadap Peraturan Bursa.

Vantage Capital Markets LLP adalah firma pialang institusional yang melayani manajer aset, dana lindung nilai, firma ekuitas swasta, kantor keluarga, bank investasi, dan perusahaan, menawarkan layanan di seluruh ekuitas, kredit, dan derivatif.