Goldenburg Group Ltd didenda € 400.000 untuk beberapa pelanggaran, kata CySEC

Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus (CySEC) didenda Goldenburg Group Ltd € 400.000 karena melanggar beberapa peraturan investasi keuangan, menurut siaran pers yang dikeluarkan oleh regulator pada hari Selasa.

Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus (CySEC) mendenda Goldenburg Group Ltd € 400.000 karena melanggar beberapa peraturan investasi keuangan, menurut siaran pers yang dikeluarkan oleh regulator pada hari Selasa.

CySEC menemukan bahwa Goldenburg gagal membangun dan menerapkan pengaturan organisasi dan administrasi yang efektif untuk melindungi kepentingan klien dari konflik kepentingan.

Agen pemasaran perusahaan di Slovenia diduga memiliki konflik kepentingan dengan klien lokalnya. Namun, Goldenburg Group Ltd gagal mengadopsi langkah-langkah yang tepat untuk mengidentifikasi dan menghindari konflik tersebut.

Komisi, oleh karena itu, menemukan bahwa broker tidak menyediakan layanan investasi secara adil, jujur, dan profesional demi kepentingan terbaik kliennya.

Regulator juga menemukan bahwa perusahaan memberikan informasi yang menyesatkan kepada klien Slovenia dan gagal memastikan bahwa karyawan yang memberikan saran investasi kepada klien memiliki pengetahuan dan kompetensi yang relevan.

Selain itu, Goldenburg melanggar ketentuan hukum setempat dengan gagal memberi tahu Otoritas Pengawas Slovenia terlebih dahulu sebelum menerbitkan Dokumen Informasi Utama (KID), yang bahkan tidak memiliki informasi peraturan yang diperlukan, di situs webnya.

Goldenburg Group Ltd memperoleh lisensi Cyprus Investment Firm (CIF) yang dikeluarkan oleh CySEC pada tanggal 14 Juli 2014.