FCA Denda Sigma Broking Lebih dari £ 1 Juta untuk Kegagalan Pelaporan Transaksi Lima Tahun

Pengawas Perilaku Keuangan Inggris (FCA) mendenda Sigma Broking Limited sebesar £ 1.083 juta karena hampir satu juta laporan transaksi yang tidak akurat yang diajukan selama lima tahun, yang mempengaruhi kemampuan regulator untuk menemukan dan menyelidiki penyalahgunaan pasar.

Pada Mei 2023, FCA pertama kali menyatakan kekhawatiran setelah sistem pemantauan mereka menemukan masalah dengan laporan Sigma. Pada bulan Januari 2024, Sigma mengungkapkan sekitar 984.000 laporan kesalahan. Tinjauan independen selanjutnya mengkonfirmasi pada Februari 2025 bahwa total laporan yang tidak akurat adalah 924.584 (hampir 100% dari semua transaksi yang diproses perusahaan antara 1 Desember 2018 dan 1 Desember 2023).

Kesalahan ini berasal dari kekurangan jangka panjang dalam proses konfigurasi dan pelaporan kesalahan sistem Sigma. Ini menandai tindakan penegakan hukum kedua FCA terhadap perusahaan karena laporan transaksi yang tidak memadai.

Pada Oktober 2022, Sigma didenda £ 5316.000 karena gagal melaporkan 56.000 transaksi dan mengabaikan 97 transaksi mencurigakan antara Desember 2014 dan Agustus 2016. FCA juga menghukum tiga direktur dengan denda lebih dari £ 200.000 dan melarang kualifikasi kedua direktur untuk bekerja.

Steve Smart, Direktur Eksekutif Penegakan Hukum dan Pengawasan Pasar FCA, mengatakan: "Laporan transaksi yang kami terima sangat penting dalam upaya kami melawan kejahatan keuangan. Kesalahan Sigma adalah serius, terus-menerus, dan tidak berhati-hati. ”

Laporan transaksi sangat penting untuk pengawasan pasar, pengawasan perusahaan, dan berbagi informasi. Kasus ini merupakan penegakan terkait MiFIR kedua di Inggris, setelah tindakan terhadap Infinox Capital Limited enam bulan sebelumnya.

FCA baru-baru ini mengintensifkan tindakan kerasnya terhadap pelanggaran keuangan, mengeluarkan denda untuk kegagalan pengendalian kejahatan keuangan, perilaku menyesatkan, dan mengejar Tindakan hukum terhadap skema investasi yang tidak sah.