Denda sebesar HK$2,5 juta dijatuhkan kepada XHK Limited atas kegagalan pengendalian modal dan dana klien.

Komisi Sekuritas dan Berjangka Hong Kong (SFC) telah menegur dan mendenda XHK Limited sebesar HK$2,5 juta setelah mengidentifikasi beberapa pelanggaran peraturan yang melibatkan pelaporan keuangan, kecukupan modal, dan penanganan dana klien.

Tindakan penegakan hukum tersebut menyusul laporan mandiri yang disampaikan oleh XHK dan investigasi SFC yang mencakup periode antara tahun 2019 dan 2021. Regulator menemukan bahwa kesalahan akuntansi dalam laporan keuangan perusahaan menyebabkan perhitungan yang tidak akurat atas posisi modal likuidnya. Setelah koreksi dilakukan, XHK ditemukan beroperasi dengan defisit modal likuid berkisar antara HK$3,6 juta hingga HK$32,3 juta selama empat bulan, melanggar Peraturan Sumber Daya Keuangan Hong Kong.

SFC juga menemukan bahwa antara Maret dan April 2021, XHK mentransfer hingga HK$206 juta uang klien dari rekening klien terpisah ke pialang luar negeri tanpa memperoleh otorisasi tertulis dari klien yang diperlukan. Dalam temuan terpisah, perusahaan tersebut gagal segera memindahkan dana non-klien—termasuk sekitar HK$38 juta dalam bentuk komisi dan bunga—dari rekening klien terpisah, bertentangan dengan persyaratan Peraturan Uang Klien.

Menurut regulator, pelanggaran tersebut sebagian disebabkan oleh pengawasan yang tidak memadai terhadap penyedia layanan eksternal yang bertanggung jawab untuk menyiapkan laporan keuangan, serta kurangnya pemahaman staf tentang persyaratan modal regulasi.

Dalam menentukan sanksi, SFC mencatat bahwa tidak ada klien yang mengalami kerugian, XHK memiliki catatan disiplin yang bersih, bekerja sama sepenuhnya dengan investigasi, dan sejak itu telah menerapkan langkah-langkah perbaikan untuk memperkuat pelaporan dan pengendalian dana klien.

Kasus ini menjadi pengingat bahwa pialang berlisensi diharapkan untuk menjaga proses pelaporan keuangan yang kuat, cadangan modal yang memadai, dan pemisahan aset klien yang ketat untuk memenuhi kewajiban peraturan dan melindungi kepentingan investor.