Denda $600.000 oleh NFA! OANDA Didakwa dengan Beberapa Pelanggaran Peraturan

Asosiasi Berjangka Nasional AS (NFA) telah menjatuhkan denda $ 600.000 pada OANDA Corporation, broker forex ritel yang berbasis di New York, mengutip beberapa pelanggaran peraturan. Perusahaan juga telah diperintahkan untuk memberi kompensasi kepada pelanggan yang terkena dampak.

Hukuman tersebut dijatuhkan setelah pengaduan resmi diajukan oleh Komite Perilaku Bisnis (BCC) NFA, yang menuduh adanya pelanggaran serius, termasuk salah urus modal, kegagalan sistem yang memengaruhi nasabah, kesalahan perhitungan margin, dan materi promosi yang menyesatkan.

OANDA menghadapi tuduhan berikut:

• Kegagalan untuk meningkatkan modal bersih sebesar 10% dari semua kewajiban yang terutang kepada rekanan peserta kontrak yang memenuhi syarat
• Mengimbangi eksposur mata uang asing yang tidak benar pada transaksi yang dilakukan dengan afiliasi untuk menentukan posisi modal bersih dan pengurangan modal yang diperlukan
• Kegagalan untuk mengumpulkan uang jaminan yang diperlukan dari afiliasi pada transaksi valasnya dengan perusahaan, yang mengakibatkan OANDA gagal mempertahankan modal bersih minimum.
• Kegagalan untuk mengumpulkan uang jaminan yang benar dari nasabah untuk transaksi tertentu
• Gagal mematuhi prinsip yang adil dan adil karena masalah tampilan harga yang memengaruhi pelanggan tertentu
• Menggunakan materi promosi yang kurang dan gagal mengawasi

OANDA tidak mengakui atau membantah tuduhan dalam pengaduan tersebut, tetapi BCC memutuskan bahwa perusahaan tersebut melanggar beberapa persyaratan peraturan.

Seiring dengan denda moneter $ 600.000, BCC juga memerintahkan OANDA untuk membayar restitusi kepada pelanggan tertentu. OANDA harus membayar denda dalam waktu 30 hari dan menyelesaikan restitusi pelanggan dalam waktu 45 hari.

Sebagai Melaporkan oleh BrokersView, CVC Capital Partners menjual OANDA Global Corporation pada Juli 2024. Perusahaan itu kemudian dijual ke FTMO Group, dengan kesepakatan diumumkan pada Februari 2025.