ASIC Melaporkan Rekor Denda Perdata Sebesar AU$830 Juta, dan AU$644 Juta Dikembalikan kepada Konsumen pada Tahun Fiskal 2025-2026

Badan pengawas perusahaan Australia mencatatkan kinerja penegakan hukum yang luar biasa pada tahun keuangan 2025-2026, dengan mengamankan denda perdata sebesar AU$830 juta sekaligus membantu mengembalikan AU$643,5 juta kepada konsumen dan investor melalui kompensasi, pengembalian dana, dan program perbaikan.

Menurut Komisi Sekuritas dan Investasi Australia (ASIC), regulator meluncurkan lebih dari 250 investigasi selama tahun keuangan tersebut, yang menghasilkan 32 proses perdata baru, 18 penuntutan pidana, dan 25 vonis pidana, termasuk 21 hukuman penjara. ASIC juga mengeluarkan surat tilang senilai AU$12 juta dan memperoleh denda pidana lebih dari AU$137.000.

Sanksi perdata terbesar yang dijatuhkan oleh regulator ditujukan kepada Union Standard International Group, yang diperintahkan untuk membayar AU$300 juta karena pelanggaran yang melibatkan kontrak untuk perbedaan (CFD), menandai salah satu sanksi terbesar yang pernah dijatuhkan di sektor perdagangan ritel Australia.

Hasil penegakan hukum signifikan lainnya termasuk denda sebesar AU$35 juta terhadap HSBC Bank Australia karena kegagalan dalam pencegahan penipuan dan Macquarie Securities karena kegagalan pelaporan pasar sistemik. Westpac diperintahkan untuk membayar AU$26 juta atas kekurangan dalam menangani permohonan keringanan pembayaran nasabah, sementara Walker Stores (Snaffle) menerima denda sebesar AU$33,5 juta karena praktik kredit konsumen yang melanggar hukum. Mercer Super juga didenda AU$10,3 juta karena kegagalan pelaporan pelanggaran sistemik.

Selain hukuman yang dijatuhkan pengadilan, ASIC melaporkan bahwa tindakan penegakannya menghasilkan pengembalian dana sebesar AU$643,5 juta kepada pelanggan dan investor yang terdampak. Ini termasuk hampir AU$40 juta dalam bentuk pengembalian dana kepada investor CFD, sementara HSBC sejauh ini telah membayar sekitar AU$21,5 juta sebagai kompensasi melalui program remediasi dan mengembalikan tambahan AU$6,5 juta yang diperoleh dari kerugian terkait penipuan.

Di bidang penegakan hukum pidana, ASIC menyoroti beberapa hasil hukuman penting, termasuk hukuman penjara untuk mantan manajer dana Rodney Forrest, mantan penasihat keuangan Anthony Torre, dan tiga mantan pejabat Remedy Housing.

Hasil tersebut menggarisbawahi fokus berkelanjutan ASIC pada pelanggaran yang memengaruhi investor ritel, dengan prioritas penegakan hukum yang mencakup CFD, pencegahan penipuan, integritas pasar, dana pensiun, aset digital, dan tata kelola perusahaan.