ASIC Menangguhkan Lisensi AFS Penerbit CFD GFA Capital Markets Karena Dana Klien dan Kegagalan Kepatuhan

Komisi Sekuritas dan Investasi Australia (ASIC) telah menangguhkan lisensi Layanan Keuangan Australia (AFS) dari penerbit CFD GFA Capital Markets Ltd selama lima bulan setelah mengidentifikasi beberapa pelanggaran terkait dengan uang klien, kewajiban pelaporan, dan kontrol kepatuhan.

Penangguhan tersebut, yang berlaku mulai 23 Juli hingga 18 Desember 2026, menyusul tinjauan menyeluruh industri yang dilakukan ASIC terhadap 52 penerbit CFD berlisensi. Regulator menemukan bahwa GFA gagal memisahkan dana klien dengan benar, mencampur dana klien dan non-klien, melanggar persyaratan pelaporan transaksi derivatif, dan kekurangan sistem, staf, sumber daya keuangan, dan kontrol kepatuhan yang memadai untuk memenuhi kewajiban hukumnya.

Selama masa penangguhan, GFA hanya diperbolehkan mempertahankan keanggotaannya di Otoritas Pengaduan Keuangan Australia (AFCA), memiliki asuransi tanggung jawab profesional, dan mematuhi pemberitahuan ASIC. Sebelum masa penangguhan berakhir, perusahaan harus menunjukkan bahwa mereka telah memperkuat manajemen dana klien, proses pelaporan, dan kerangka kepatuhan. ASIC menyatakan bahwa mereka dapat memperpanjang penangguhan atau membatalkan lisensi jika perbaikan tersebut dianggap tidak memadai.

Tindakan penegakan hukum ini merupakan bagian dari upaya ASIC yang lebih luas untuk memperkuat pengawasan terhadap sektor CFD Australia dan meningkatkan perlindungan konsumen di pasar derivatif berisiko tinggi.