Capital IM Limited menegaskan pendaftarannya pada Jaringan Penegakan Kejahatan Keuangan (FINCEN), namun penelusuran dalam basis data pendaftaran FINCEN tidak menemukan catatan mengenai perusahaan ini.Lebih jauh, pialang valas ini mengaku terdaftar di Inggris. Jika klaim ini benar, perusahaan wajib memperoleh izin dari Otoritas Perilaku Keuangan (FCA) untuk beroperasi. Akan tetapi, penelusuran catatan FCA tidak menghasilkan bukti yang mendukung legitimasi Capital IM Limited di Inggris.Selain itu, Capital IM Limited mengaku memiliki nomor ID 0555620, yang diduga dikeluarkan oleh Asosiasi Berjangka Nasional AS (NFA). Namun, hasil pencarian menunjukkan bahwa ID ini terkait dengan broker penipuan yang terkenal, Investasi USDC, platform yang sebelumnya ditandai oleh BrokersView. Penting untuk dicatat bahwa ID NFA ini semata-mata untuk tujuan pelacakan. Singkatnya, Capital IM Limited tidak tunduk pada pengawasan NFA.Singkatnya, Capital IM Limited tidak diatur oleh badan berwenang mana pun. Mempercayakan dana investor kepada perusahaan ini menimbulkan risiko yang signifikan karena tidak adanya perlindungan hukum untuk menjaga dana tersebut.Berdasarkan temuan tersebut, tampaknya Capital IM Limited mungkin merupakan entitas yang curang.