ASIC因Interprac涉及破产养老基金投资建议的合规失职问题提起诉讼

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Interprac Financial Planning Pty Ltd提起民事处罚诉讼，指控其存在严重监管疏漏与合规失职，致使数千名澳大利亚人遭受劣质财务建议并面临重大风险。

ASIC指控Interprac未能确保其前授权代表——Venture Egg和Rhys Reilly Pty Ltd——履行最佳利益义务并建立充分的风险管理体系。这两家代表机构合计建议约6843名客户将总计约6.77亿澳元的养老金投资于Shield Master Fund和First Guardian Master Fund，而这两只基金随后均宣告破产，导致这些客户的退休储蓄面临风险。

ASIC副主席Sarah Court指出，任何合格的顾问都不会建议客户在这些基金中进行如此大规模的养老金投资，而作为持牌机构的Interprac本应识别并应对相关风险，却在多个方面失职。

ASIC正在寻求法院作出声明、处以民事罚款并下令禁止Interprac开展金融服务业务。

此案是继Shield基金相关系列执法行动后的最新行动。10月，ASIC已对墨尔本顾问Wade Lance Spooner实施八年从业禁令，他的不当行为也涉及建议客户将养老金投资于该基金。

ASIC此前已发布消费者警示，提醒澳大利亚民众警惕以退休储蓄为目标的复杂高风险投资计划。