澳大利亚金融服务从业者因无牌服务和误导性陈述遭监管机构处罚

9月23日，澳大利亚金融和投资委员会（ASIC）宣布，去年遭监管机构指控的David Paul Hodgson被取消企业管理权限，为期五年。同时，此人被永久禁止在没有相关牌照的情况下提供金融服务。

2024年2月，ASIC指控Hodgson以及由他担任唯一董事的Paladin集团旗下公司MacroLend Pty Ltd和Great Southland Limited提供未经许可的金融服务，还向投资者做出虚假陈述。

法院发现，Hodgson、MacroLend和Great Southland在2015年至2023年期间开展了无牌金融服务业务，从投资者手中筹得1.09亿澳元。其中，伯利兹注册实体Great Southland在未取得澳大利亚牌照的情况下非法经营超六年时间。

此外，Hodgson和MacroLend公司在提供有关Paladin集团旗下另一家公司Kradle Software Pty Ltd的材料时存在严重的误导和欺骗行为。他们声称Kradle Software公司的隐形资产达到了10.2亿澳元，但是该估值“完全是虚构的”，因为这家公司的负债表上登记的隐形资产仅有11,180澳元。

Hodgson和MacroLend公司做出的误导性声明还包括声称Kradle Software的产品会在海外证券交易所上市，而MacroLend会将几乎所有的投资者资金用于发展这家企业。

值得一提的是，这并非Hodgson第一次遭监管机构惩罚。2015年7月，Hodgson曾被ASIC禁止提供金融服务两年。

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澳大利亚证券投资委员会（ASIC）是监管当地公司、市场和金融服务的国家级监管机构。在该国运营或在提供金融服务的交易商必须持有ASIC颁发的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。